ISO 인증절차 및 인증상태 관리

1. 인증절차

STEP 01

인증문의 및 신청

  • 인증을 희망하는 조직은 인증심사신청서 및 관련 자료를 작성하여 에스큐씨인증원에 제출합니다.

  • 에스큐씨인증원은 신청내용, 인증범위, 사업장, 인원, 적용규격 및 심사수행 가능 여부 등을 검토한 후 심사일수와 인증비용 등이 포함된 인증제안서 및 계약서를 제공합니다..

STEP 02

인증계약

  • 신청기업에서 제안서 내용을 검토 후 계약서에 서명하여 심사비와 함께 당 인증원으로 송부하면 신청 및 계약이 완료됩니다.
  • 계약이 체결되면 심사팀을 구성하여 신청업체에 통보합니다. 이때 신청업체의 의견을 고려하여 심사팀 구성에 반영할 수 있습니다

STEP 03

예비심사(선택)

  • 신청조직의 요청에 따라 본 심사 전에 경영시스템의 구축 및 운영상태를 사전에 점검할 수 있습니다.

  • 예비심사는 인증 여부를 결정하는 심사가 아니며, 본 심사 준비상태를 확인하기 위한 선택적 절차입니다.

STEP 04

최초심사

1단계 심사

  • 조직의 경영시스템 문서, 인증범위, 사업장 및 운영상태 등을 검토하여 2단계 심사를 수행할 준비가 되어 있는지를 확인합니다.

  • 2단계 심사 진행에 영향을 미치는 중요한 사항이 확인된 경우 필요한 조치를 완료한 후 2단계 심사를 진행할 수 있습니다.

2단계 심사

  • 조직의 현장에서 경영시스템이 해당 인증규격의 요구사항에 적합하게 구축·운영되고 있는지를 평가합니다.

  • 심사 중 발견된 부적합사항에 대해서는 시정 및 시정조치를 요구하며, 필요한 경우 추가 확인심사를 실시할 수 있습니다.

STEP 05

인증등록 심의

  • 심사가 완료되면 심사팀의 심사결과와 부적합 시정조치 결과 등 인증결정에 필요한 자료를 검토합니다.

  • 인증결정은 해당 심사에 직접 참여하지 않은 권한 있는 인원이 객관적으로 수행하며, 검토 결과에 따라 인증 승인 또는 인증 거절을 결정합니다.

STEP 06

인증서 발행

  • 인증이 승인된 조직에 대해서는 인증범위, 적용규격, 사업장 및 인증유효기간 등이 기재된 인증서를 발행합니다.

  • 인증서는 정해진 인증주기 동안 유효하며, 인증의 유효성을 유지하기 위해 정기적인 사후관리심사를 받아야 합니다.

STEP 07

사후 관리 심사

  • 인증된 조직의 경영시스템이 지속적으로 인증 요구사항을 충족하고 있는지를 확인하기 위하여 정기적으로 사후관리심사를 실시합니다.

  • 사후관리심사 결과 및 부적합사항에 대한 시정조치 결과를 검토하여 인증 유지 여부를 결정합니다.

STEP 08

갱신 심사

  • 인증유효기간이 만료되기 전에 인증의 지속적인 적합성과 효과성을 확인하기 위해 갱신심사를 실시합니다.
  • 갱신심사 및 필요한 시정조치가 완료되고 인증검토 결과가 적합한 경우 새로운 인증주기에 대한 인증갱신을 승인합니다.

2. 인증 결정 및 인증상태 관리

에스큐씨인증원은 심사결과, 시정조치 결과 및 인증 요구사항의 충족 여부를 객관적으로 검토하여 인증의 승인, 유지, 갱신, 정지, 취소·축소, 확대 또는 거절​을 결정합니다.

① 인증 승인

최초인증심사 결과 조직의 경영시스템이 해당 인증규격 및 에스큐씨인증원의 인증요구사항을 충족하고 있는 것으로 확인된 경우 인증을 승인합니다.

인증 승인 전 다음 사항을 검토합니다.

  • 심사보고서 및 심사결과
  • 발견된 부적합사항의 시정 및 시정조치 결과
  • 인증범위의 적절성
  • 인증결정에 필요한 관련 정보
  • 기타 인증요구사항 충족 여부

인증승인이 결정되면 해당 조직에 인증서를 발행합니다.

② 인증 유지

인증을 받은 조직은 인증기간 동안 해당 인증규격 및 인증계약상의 요구사항을 지속적으로 충족하여야 합니다.

정기적인 사후관리심사 결과 다음 사항이 적절한 경우 인증을 유지합니다.

  • 경영시스템이 지속적으로 인증규격의 요구사항을 충족하는 경우
  • 심사에서 발견된 부적합사항에 대해 적절한 시정조치가 이루어진 경우
  • 인증범위 및 조직 운영에 중대한 문제가 없는 경우
  • 인증서 및 인증마크를 적절하게 사용하는 경우
  • 사후관리심사를 정해진 주기에 따라 정상적으로 수검하는 경우

필요한 경우 인증유지를 위하여 추가자료 제출 또는 특별심사를 요구할 수 있습니다.

③ 인증 갱신

인증의 유효기간 만료 전에 갱신심사를 실시하여 조직의 경영시스템이 지속적으로 적합하고 효과적으로 운영되고 있는지를 평가합니다.

갱신심사 결과 및 부적합사항에 대한 시정조치가 적절한 것으로 확인되면 인증갱신을 승인하고 새로운 인증주기에 대한 인증서를 발행합니다.

갱신심사 및 갱신결정은 원칙적으로 기존 인증의 유효기간 만료 전에 완료하도록 관리합니다.

④ 인증 정지

다음과 같은 경우 인증의 효력을 일정 기간 정지할 수 있습니다.

  • 인증된 경영시스템이 지속적 또는 중대하게 인증요구사항을 충족하지 못하는 경우

  • 조직이 정해진 사후관리심사 또는 갱신심사를 허용하지 않는 경우

  • 조직이 중대한 부적합에 대한 시정조치를 정해진 기간 내에 완료하지 않는 경우

  • 인증서 또는 인증마크를 부적절하게 사용하는 경우

  • 인증계약 또는 인증기관의 인증요구사항을 위반한 경우

  • 조직이 자발적으로 인증정지를 요청한 경우

  • 기타 인증의 신뢰성에 중대한 영향을 미치는 사항이 발생한 경우

인증이 정지된 기간에는 해당 인증의 효력이 일시적으로 중단되며, 조직은 인증이 유효한 것으로 오인될 수 있는 홍보 또는 표시를 하여서는 안 됩니다.

정지 사유가 정해진 기간 내에 적절하게 해결된 경우 인증을 복원할 수 있습니다.

⑤ 인증 취소 및 인증범위 축소

인증 취소

다음과 같은 경우 인증을 취소할 수 있습니다.

  • 인증정지의 원인이 정해진 기간 내에 해결되지 않은 경우

  • 조직이 인증요구사항을 지속적 또는 중대하게 위반하는 경우

  • 조직이 인증유지를 위한 심사 또는 필요한 조치를 거부하는 경우

  • 조직이 자발적으로 인증취소를 요청한 경우

  • 사업의 폐업 등으로 인증유지가 불가능한 경우

인증이 취소된 경우 해당 조직은 인증서 및 인증마크의 사용을 중지하고 인증상태를 나타내는 모든 홍보자료에서 인증 관련 표시를 삭제하여야 합니다.

인증범위 축소

인증범위 중 일부가 지속적 또는 중대하게 인증요구사항을 충족하지 못하는 경우 해당 부분을 인증범위에서 제외할 수 있습니다.

또한 조직의 사업범위 변경, 제품 또는 서비스 중단 등의 사유로 조직이 인증범위 축소를 요청하는 경우 이를 검토하여 인증범위를 변경할 수 있습니다.

인증범위가 축소된 경우 변경된 범위를 반영하여 인증정보 및 인증서를 관리합니다.

⑥ 인증범위 확대

인증된 조직이 제품, 서비스, 공정, 사업장 등의 추가에 따라 인증범위 확대를 신청하는 경우 확대내용에 대한 신청검토를 실시합니다.

에스큐씨인증원은 신청내용 및 기존 인증범위를 검토하여 필요한 심사활동의 범위와 방법을 결정합니다.

필요한 심사를 실시한 결과 확대하고자 하는 범위가 인증요구사항을 충족하는 것으로 확인되면 인증범위 확대를 승인하고 변경된 인증서를 발행합니다.

⑦ 인증 거절

인증심사 또는 인증결정 과정에서 인증요구사항을 충족하지 못한 것으로 판단되는 경우 인증을 거절할 수 있습니다.

다음과 같은 경우 인증이 거절될 수 있습니다.

  • 중대한 부적합사항이 적절하게 해결되지 않은 경우
  • 요구된 시정조치의 적절성 또는 효과성이 확인되지 않은 경우
  • 인증범위에 대한 적합성을 충분히 확인할 수 없는 경우
  • 인증결정에 필요한 자료 또는 객관적인 증거가 충분하지 않은 경우
  • 신청조직이 인증요구사항 또는 계약조건을 충족하지 못하는 경우
  • 기타 인증기관이 인증을 승인할 충분한 근거를 확보하지 못한 경우

인증을 거절하는 경우 그 사유를 신청조직에 명확하게 통보합니다.

⑧ 인증 복원

인증정지 사유가 해소되고 인증요구사항을 다시 충족하는 것으로 확인된 경우 정지된 인증을 복원할 수 있습니다.

필요한 경우 시정조치 결과 확인, 추가자료 검토 또는 특별심사를 통해 인증요구사항의 충족 여부를 확인합니다.

인증 만료 후 갱신인증의 복원은 관련 인증기준 및 에스큐씨인증원의 절차에 따라 처리합니다.